法定职责 | （1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 （2）办理基金备案手续 （3）不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资 （4）向基金份额持有人分配收益 （5）计算并公告基金资产净值，确定申赎价格 （6）办理相关的信息披露事项 （7）召集基金份额持有人大会 （8）保存基金财产管理业务相关的资料 （9）以基金管理人名义，代表份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 |
禁止行为 | （1）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产 （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失 （5）侵占、挪用基金财产 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交易活动 （7）玩忽职守，不按规定履行职责 |
证券投资限制： （1）基金管理人的董、监、高、其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人利益发生冲突 （2）公募基金的管理人应当建立董、监、高、其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报证监会备案 | |
基金份额持有人利益优先原则 | |
对基金管理人内部治理结构的监管 | （1）明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限 （2）建立长效的激励和约束机制 （3）完善监督和内控机制 |
对基金管理人的股东、实际控制人的监管 | （1）股东、实际控制人应按规定及时履行重大事项报告义务 （2）不得虚假出资或抽逃出资 （3）禁止未经股东会或董事会决议擅自干预管理人的经营活动 （4）不得损害基金份额持有人利益，为自己或他人牟取利益 （5）如有上述行为，证监会责令其限期改正，并可视情节责令转让所持有或控制的基金管理人的股权 |
风险准备金制度 | 公募基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金 |
违法违规行为 | 措施：限期改正、限制令、责令更换有关人员 （1）整改完毕后，须经证监会验收，验收完毕之日起3日内解除对其采取的相关措施 （2）内部治理结构、稽核系统和风险控制不符合规定且逾期未改正的：限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；限制分配红利，限制向董监高支付报酬、提供福利； 限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；责令更换董监高或者限制其权利；责令有关股东转让股权或者限制其行使股东权利 |
重大风险 | （1）董、监、高未勤勉尽责的，证监会可以责令更换 （2）对基金管理人可以采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或撤销等监管措施 |
职责终止 | （1）终止事由：被依法取消基金管理资格； 被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 （2）职责终止的，基金份额持有人大会在6个月内选任新管理人，新管理人产生前，由证监会指定临时管理人 |
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