基金销售适用性监管 | （1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 （2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 （3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 （4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 |
对基金宣传推介材料的监管 | 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字 |
对基金销售费用的监管 | 基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法 |
基金投资方式和范围 | 方式 | 应当采用资产组合的方式 |
范围 | 上市交易的股票、债券及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种 | |
投资与交易不得有的行为 | （1）承销证券 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保 （3）从事承担无限责任的投资 （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外 （5）向基金管理人、基金托管人出资 （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 注意：运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务 | |
披露要求 | 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性 |
披露内容 | （1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 （2）基金募集情况 （3）基金份额上市交易公告书 （4）基金资产净值、基金份额净值 （5）基金份额申购、赎回价格 （6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 （7）临时报告 （8）基金份额持有人大会决议 （9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门]的重大人事变动 （10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁 （11）中国证监会规定应予披露的其他信息 |
披露的禁止行为 | （1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 （2）对证券投资业绩进行预测 （3）违规承诺收益或者承担损失 （4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 （5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 |
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