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1. 投资基金按照运作方式可分为()。
A. 在岸基金和离岸基金
B. 公司型基金和契约式基金
C. 公募基金和私募基金
D. 开放式基金和封闭式基金
【答案】D
【解析】投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。
2. ETF基金管理人()会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成份股股票情况，公布证券申购赎回清单。
A. 每一交易日闭市后
B. 每一交易日开市后
C. 每一交易日闭市前
D. 每一交易日开市前
【答案】D
【解析】ETF基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成份股股票情况，公布证券申购赎回清单。
3. 下列关于ETF份额认购的说法，正确的是()。
A. 只能用现金认购
B. 可以用现金认购，也可以用证券认购
C. 只能用证券认购
D. 不能用现金认购，也不能用证券认购
【答案】B
【解析】ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购。
4. 我国基金交易佣金不得高于()，起点()，由证券公司向投资者收取。
A. 3%;5元
B. 0.3%;5元
C. 3%;15元
D. 0.3%;15元
【答案】B
【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。
5. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。
A. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩.
C. 当年上半年的业绩
D. 从合同生效之日起计算的业绩
【答案】A
【解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上的但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
6. 中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A. 2;1
B. 5;3
C. 3;2
D. 3;1
【答案】C
【解析】中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工 作业务直接相关的机构任职。
7. 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括()。
A. 监管对象具有广泛性
B. 监管主体及其权限具有法定性
C. 监管活动具有自觉性
D. 监管时间具有连续性
【答案】C
【解析】政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征包括:①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。
8. 下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是()。
A. 基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B. 基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C. 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D. 以上说法都正确
【答案】D
【解析】基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
9. 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 后台业务系统
D. 应用系统的支持系统
【答案】C
【解析】证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。
10. 下列说法正确的是()。
A. 封闭式基金和开放式基金期限不同
B. 投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
C. 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D. 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
【答案】A
【解析】封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券分司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
