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基金从业《基金法律法规》经典考题回顾第一章

来源:233网校 2020-09-09 17:30:00

基金从业如何取证?让历年考题成为你的助手,学霸君将更新历年基金从业《基金法律法规》各章节的经典考题,考生可在线做题,或点击文末链接下载考题,基金法律法规第一章经典考题内容如下:

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1、关于金融市场的构成要素,以下表述正确的是()

Ⅰ、金融市场构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式

Ⅱ、中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场最大参与者

Ⅲ、我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场

Ⅳ、目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析:

【考点】金融市场的构成要素

【考纲要求】理解1章1节

2、关于资产管理行业的作用,以下表述错误的是()。

A.降低交易成本

B.给金融市场提供流动性

C.为国有企业解决融资需求

D.对金融资产合理价

参考答案:C
参考解析:

【真题考点】资产管理行业的功能与作用

【考纲要求】理解

【所属章节】第一章第二节

【考点提炼】资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用:

(1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门,提高整个社会经济的效率和生产服务水平。

(2)通过资产管理行业专业的管理活动,能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利。

(3)资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务,满足投资者的各种投资需求,使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来。

(4)资产管理行业还能对金融资产进行合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济的发展。

3、《证券投资基金法》属于()。

A.国家法律

B.自律性规则

C.规范性文件

D.部门规章

参考答案:A
参考解析:

【对应章节】第一章第三节

【考点及考纲要求】基金法规层级

解析:中华人民共和国证券投资基金法是为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。

4、关于另类投资基金,以下表述正确的是()。

A.另类投资基金可投资于债券、股票

B.黄金基金属于另类投资基金

C.另类投资基金是私募基金

D.另类投资基金是一种直接投资工具

参考答案:B
参考解析:

【真题考点】投资基金的分类

【考纲要求】掌握

【所属章节】第一章第四节

【考点提炼】通常,人们把投资于公开市场交易的权益、债券、货币、期货等金融资产的基金称为传统投资基金,投资于传统对象以外的投资基金称为另类投资基金。

另类投资基金,是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。另类投资基金一般也采用私募方式,种类非常广泛,外延也很不确定,有人将私募股权基金、风险投资基金、对冲基金也列入另类投资基金范围。

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