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基金从业《基金法律法规》经典考题回顾第二十章

来源:233网校 2020-09-11 10:52:00

基金从业如何取证?让历年考题成为你的助手,学霸君将更新历年基金从业《基金法律法规》各章节的经典考题,考生可在线做题,或点击文末链接下载考题,基金法律法规第二十章经典考题内容如下:

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1、在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含()。

A.基金托管人

B.召集持有人大会的基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金注册登记机构

参考答案:D

参考解析:

【真题考点】基金信息披露要求

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二十章第一节

【考点提炼】基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

2、关于规定基金信息披露禁止性行为的作用,以下说法错误的是()。

A.有利于防止信息误导投资者造成投资损失

B.有利于维护证券市场的正常秩序

C.有利于投资人获取正确信息

D.有利于保护投资者获取收益

参考答案:D
参考解析:

基金信息披露只是将信息通过正确的渠道对外发布,并不能保证一定会获取收益。

考点来源:掌握基金信息披露的禁止性行为,第20章第1节。

3、关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为,以下表述错误的是()。

A.属于对投资者的诱骗

B.属于不正当竞争行为

C.属于信息披露中的违规行为

D.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传

参考答案:D
参考解析:

【考点】基金信息披露的内容

【考纲要求】掌握20章1节

4、开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

参考答案:B
参考解析:

【真题考点】基金管理人的信息披露

【考纲要求】理解

【所属章节】第二十章第二节

【考点提炼】开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。

5、关于公募基金的中期报告和年报,以下说法不正确的是()。

A.中期报告的管理人报告无须披露内部监察报告

B.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

C.中期报告需披露近3年每年的基金收益分配情况

D.中期报告不要求进行审计

参考答案:C

参考解析:

年度报告提供的是最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。

考点来源:基金主要当事人的信息披露义务,第20章第2节

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