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基金从业《基金法律法规》经典考题回顾第二十一章

来源:233网校 2020-09-11 10:52:00

基金从业如何取证?让历年考题成为你的助手,学霸君将更新历年基金从业《基金法律法规》各章节的经典考题,考生可在线做题,或点击文末链接下载考题,基金法律法规第二十一章经典考题内容如下:

试题推荐:基金从业考题汇编试卷测试(2015-2019年)||三科冲刺试题合集

1、以下情况中,不属于基金销售行为的是()。

A.基金公司为机构客户办理直销业务

B.商业银行为个人客户办理基金认购业务

C.证券公司为客户办理ETF基金二级市场交易业务

D.互联网平台开展货币市场基金代销业务

参考答案:C

参考解析:

【考点】基金销售机构的主要类型

【考纲要求】掌握21章1节

2、以下关于基金销售结算资金的表述不正确的包括()。

A.对基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归类

B.在基金管理人结算账户与基金托管账户之前规划的基金申购(认购)、赎回现金分红等资金

C.x基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产

D.相关机构破产破产清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

参考答案:B
参考解析:

【对应章节】第二十一章第二节

【考点及考纲要求】基金销售的职责规范-基金账户管理

基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

3、下列金融机构中可以申请基金销售资格的是()。

Ⅰ、期货公司

Ⅱ、证券投资咨询机构

Ⅲ、财务公司

Ⅳ、保险代理公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

【考点】基金销售机构的准入条件

【考纲要求】掌握21章2节

4、申请开展基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。

A.第三方支付公司

B.中国人民银行清算总中心

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.基金托管银行

参考答案:C
参考解析:

【考点】基金销售机构的职责规范

【考纲要求】掌握21章2节

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