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基金从业《基金法律法规》经典考题回顾第二十四章

来源:233网校 2020-09-11 10:52:00

基金从业如何取证?让历年考题成为你的助手,学霸君将更新历年基金从业《基金法律法规》各章节的经典考题,考生可在线做题,或点击文末链接下载考题,基金法律法规第二十四章经典考题内容如下:

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1、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C

参考解析:

【真题考点】独立董事制度

【考纲要求】理解

【所属章节】第二十四章第一节

【考点提炼】根据相关法律法规,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3。董事会审议下列事项,应当经过2/3以上的独立董事通过:①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所;③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

2、关于有限责任公司董事会的职权,以下表述正确的是()。

A.确认公司的经营方针和投资计划

B.审议和批准公司财务预算方案和经审计的决算方案

C.修改公司章程

D.批准更换会计师事务所

参考答案:D
参考解析:

【对应章节】第二十四章第一节

【考点及考纲要求】有限责任公司董事会职权

解析:只有D项是董事会的职权,ABC三项是股东会的职权。

3、基金公司股东享有的权利不包括()。

A.收益分配权

B.监督权

C.表决权

D.公司日常事务决策权

参考答案:D

参考解析:

基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利,并承担相应的义务。公司股东享有的权利包括:(1)收益分配权。(2)表决和监督权。(3)知情权。

【考点】基金管理人股东的权利和义务

【考纲要求】理解,第24章第1节

4、基金公司要更换董事,是()可以依法行使的职权。

A.董事会

B.管理层

C.股东会

D.监事会

参考答案:C

参考解析:

【对应章节】第二十四章第一节

【考点及考纲要求】股东会的职权

解析:股东会依法可以行使的职权包括:

(1)决定公司的经营方针和投资计划。

(2)选举和更换董事,批准董事的报酬事项;选举和更换由股东代表出任的监事,批准监事的报酬事项。

(3)审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

(4)对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议;对股东转让股权作出决议;批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司;对公司合并、分立,变更公司形式,解散和清算作出决议。

(5)修改公司章程,批准对公司经营范围的任何修改。

5、基金公司、基金公司股东、基金公司员工、基金份额持有人之间的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。

A.基金公司员工

B.基金公司股东

C.基金公司

D.基金份额持有人

参考答案:D
参考解析:

【对应章节】二十四章第一节

【考点及考纲要求】公司治理十大原则

解析:

基金份额持有人利益优先原则。基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为,都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。

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