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基金从业《基金法律法规》经典考题回顾第二十三章

来源:233网校 2020-09-11 10:52:00

基金从业如何取证?让历年考题成为你的助手,学霸君将更新历年基金从业《基金法律法规》各章节的经典考题,考生可在线做题,或点击文末链接下载考题,基金法律法规第二十三章经典考题内容如下:

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1、有关基金客户服务宣传与推介的具体工作内容,以下做法错误的是()。

A.在宣传与推介过程中综合运用手册、电视及广播等宣传手段

B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结

C.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份

D.规范基金销售人员的行为,合理预测所推介基金的未来业绩

参考答案:D

参考解析:

【真题考点】基金客户服务内容和规范

【考纲要求】了解

【所属章节】第二十三章第二节

【考点提炼】基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的,且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。基金销售机构应制定客户服务标准,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。具体工作内容主要涉及如下六个方面:

(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会。

(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息,主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段。

(3)遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。

(4)在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知,保证投资人了解相关权益。及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份,严格管理投资人账户。

(5)为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策。

(6)规范基金销售人员行为,产品推介时遵循如下注意事项:对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或出现重大遗漏;陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩;应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

2、关于投资者权益保护的手段,以下描述错误的是()。

A.基金公司要健全投资者适当性制度

B.基金公司要加强公司治理

C.基金公司对投资者亏损进行一定补偿

D.基金公司要开展良好的投资者教育

参考答案:C
参考解析:

投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。

【考点】投资者保护工作的概念、意义

【考纲要求】理解,第23章第3节

3、证券经营机构在开展投资者教育主题活动时,可以选择的内容是()。

Ⅰ、在报刊上开通专栏连载基金市场基本情况

Ⅱ、举办投资者权益保护专题讨论会

Ⅲ、通过媒体宣传资产配置理念

Ⅳ、邀请投资专家举办投资策略会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:

各基金公司通过报刊、电视、网络等新闻媒体,以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识,提示投资风险。

【考点】投资者教育工作的基本原则、内容和形式

【考纲要求】理解,第23章第3节

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