基金从业如何取证？让历年考题成为你的助手，学霸君将更新历年基金从业《基金法律法规》各章节的经典考题，考生可在线做题，或点击文末链接下载考题，基金法律法规第二十六章经典考题内容如下：
试题推荐：基金从业考题汇编试卷测试(2015-2019年)||三科冲刺试题合集
1、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。
Ⅰ、中国证监会发布的法规
Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范
Ⅲ、基金管理人的公司章程
Ⅳ、诚实、守信的职业道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：
【考点】合规管理
【考纲要求】掌握26章1节
2、某基金公司进行组织机构调整，让投资研究部的人员甲在公司合规风控部兼任投资业务的合规风控（）。
A.该分工调整有利于信息透明，提高合规风控人员的工作效率
B.该分工调整违反了合格风控工作的独立性要求，不能真正起到牵制制约的作用
C.该分工跳转可以提高合规风控人员的工作积极性，有利于增强团队稳定
D.该分工调整有利于合规风控人员提高专业性，改善工作质量
【对应章节】二十六章第一节
【考点及考纲要求】合规管理的意义
解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性要求在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
3、下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（）。
A.提升基金投资业绩
B.促进基金管理人依法稳健经营
C.建立健全合规风险管理体系
D.实现对违法违规风险的有效识别
参考解析：
【考点】合规管理的目标
【考纲要求】掌握26章1节
4、基金管理人合规管理的基本原则包括（）。
Ⅰ、客观性原则
Ⅱ、独立性原则
Ⅲ、公正性原则
Ⅳ、专业性原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：
【考点】基金管理人合规管理的基本原则
【考纲要求】掌握26章1节
5、基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。
Ⅰ、重大关联交易的执行情况
Ⅱ、基金经理的配偶是否申购下属基金经理自己管理的基金
Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转
Ⅳ、公平交易原则的遵循情况
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【考点】合规管理相关部门的合规责任
【考纲要求】理解26章2节
