基金考试2020年11月28真题公布，你考到了这些题目吗？真题答案解析领取入口>>
11.28基金法律法规真题答案预览
1、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施? ()
I.前往王某所在基金管理公司调查取证
II.冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
IV.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A.I、II、Ⅲ
B. II、IV
C.I、Ⅲ
D. Ⅲ、IV
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚
2、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是()。
I.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
IV.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A.I、II、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、II、IV
3、关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是()
A.中期报告不要求进行审计
B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
11.28证券投资基金真题答案预览
1、某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期(D)
A.小于5年
B.无法确定
C.大于5年
D.等于5年
2、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为40亿份，该基金的基金份额净值为()元。
A.1.5
B.1.75
C.1.25
D.1.2
3、投资者买入某股票10000股，需缴纳的税费不包括(D)。
A.过户费
B.经手费
C.证券交易监管费
D.印花税
11.2/私募投资基金真题答案预览
1、根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业()
I接受投资当年及下一纳税年度，研发费用总额占成本费用支出的比例不低于20%
II首次接受投资时，企业成立不满60个月
III首次接受投资时，企业职工人数不超过500人，根据经审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元，资产不超过2亿元
IV截至发行申请材料受理日，企业根据《高新技术企业认定管理办法》已取得高新技术企业证书
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第三条创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业:
(一)首次接受投资时，企业成立不满60个月;
(二)首次接受投资时，企业职工人数不超过500人，根据会计事务所审计的年，度合并会计报表，年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元;
(三)截至发行申请材料受理日，企业依据《高新技术企业认定管理办法》(国科发火[2016] 32号)已取得高新技术企业证书。
2、关于信托(契约)型股权投资基金，以下表述错误的是()
A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益
B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可
C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理
D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成
3、通常，股权投资基金路演期活动不包括()
A.准备基金条款书
B.撰写私募备忘录
C.分发私募备忘录
D.准备募集推介资料
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