基金从业《法律法规》真题会重复考，基金从业资格考试出题点来自于教材和大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！
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1、关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是()
A. 降低重大财务损失的风险
B.降低声誉损失的风险
C.减少违规处罚
D.有利于基金管理公司利润最大化
随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
考点：合规管理的意义 掌握
章节：第二十六章 第一节
2、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是().
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制
B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩
将合规考核结果与员工的绩效工作和高管人员竞聘考核相结合。真正落实执行考核奖惩政策，让全体员工对合规考核处罚措施心生畏惧，进而自觉遵守各项规章制度，按规矩办事。D错误
考点：合规管理的主要内容 掌握
章节：第二十六章 第三节
3、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到()，并以最高水准要求自己。
I.忠诚
II.诚实
III.公平交易
IV.自觉自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金管理人各自的业务部门设置存在差异，但是，各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易，并以最高水准要求自己;公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎行事。
考点：业务部门的合规责任 掌握
章节：第二十六章 第二节
4、某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是()
A. 由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损
B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌
C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌
D. 由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
市场风险是指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。D属于流动性风险。
考点：市场风险的概念 理解
章节：第二十六章 第四节
5、某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。
A.销售合规性风险
B.信息披露合规性风险
C. 投资合规性风险
D.反洗钱合规性风险
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
考点：信息披露合规性风险 理解
章节：第二十六章 第四节
6、关于合规管理的协调性原则的内涵，以下表述正确的是()
A. 是指合规管理人员应协调相关部门对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋违规
B. 是指合规管理人员应处理好与公司各部分的关系，避免不必要的内耗
C. 是指合规管理人员应规划适当的内部核查标准，并保证统一标准进行风险评估报告
D. 是指合规管理人员应熟悉业务制度，了解业务流程，准确把握法律法规的规定和监管动态
【考点】合规管理的基本原则
【章节】第二十六章 第一节
解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
7、基金公司合规管理工作的负责人应为公司()
A. 总经理
B. 督察长
C. 监事长
D. 董事长
【考点】合规管理部门的设置
【章节】第二十六章 第二节
解析：基金公司合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。
8、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是()
I.在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
II.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
III.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
IV.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.III.IV
B.I.IV
C.II.III
D.IV
【考点】合规风险及其种类
【章节】第二十六章 第四节
解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。
基金管理人不得不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
反洗钱合规性风险管理措施包括制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
9、关于基金管理人合规管理中的“规”，包括()
I.中国证监会发布的基本法律法规
II.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
III.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例
IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
【考点】合规管理的含义
【章节】第二十六章 第一节
解析：基金管理人的合规管理相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;
以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
10、关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向，以下说法错误的是()
A合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系，合规部门要成为防范合规风险的第一道防线
B有效落实合规考核机制
C通过完善公司治理来促进合规文化建设
D积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
【考点】合规文化
【章节】第二十六章 第三节
解析：基金管理人加强合规文化建设，应在以下四个方面努力：
一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。业务部门作为防范合规风险的第一道防线，应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息。三是有效落实合规考核机制。四是积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。
