2021年6月基金从业真题及答案：基金法律法规

2021年6月基金从业资格考试于6月19日进行，233网校考后将实时更新本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试题及答案，大家快来估分、对答案吧！【基金超值好课】

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1.关于基金信息披露的作用， 以下表述错误的是()。

A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D.有利于投资者判断是否适合投资

2、关于私募基金合同，以下表述正确的是()

A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款

B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关

C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关

D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

3、基金从业人员职业道德中的诚实守信 ，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()

A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留

B.某上市公司人员招聘计划

C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格

D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

4、下列做法中符合基金客户利益至上的是()

A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债

B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股

C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩

D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济

5、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。

A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念

B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合

C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人

6、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()

A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

B.协会章程需报中国证监会备案

C.权力机构为理事会

D.证券投资基金行业的自律性组织

7、关于基金销售机构的准入条件 ，以下说法正确的有()

Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求

Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定

Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()。

A.基金宣传资料在面向特定群体展示时 ，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩

9、A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()

A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议

B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人

C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用

D.B公司根据A公司章程委派董事

10、基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?()

Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

Ⅲ.基金管理人的净资产水平

Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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