2021年6月19日基金从业《法律法规》真题有可能会重复出现，基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！
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1.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是()。
A.基金宣传资料在面向特定群体展示时 ，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，不得使用误导基金投资人的表述。
【考点】基金宣传推介材料原则性要求
【章节】第二十二章第二节理解
2.基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?()
Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅲ.基金管理人的净资产水平
Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。
【考点】基金产品风险评价
【章节】第二十二章第四节掌握
3.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为()
A.自基金账户销户之日起不得少于15年
B.自基金账户开户之日起不得少于15年
C.自基金账户销户之日起不得少于20年
D.自基金账户开户之日起不得少于20年
《证券投资基金法》规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。
【考点】基金经营机构客户信息保存期限有关规定
【章节】第二十二章第五节了解
4.某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是( )
A小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐
B小王也想买A其金,但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买
C小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐
D小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介
基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
【考点】基金投资人风险承受能力调查和评价
【章节】第二十二章第四节掌握
5.关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是()
Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别
Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别
Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息
Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
【考点】基金销售渠道审慎调查的的要求
【章节】第二十二章第四节理解
6.根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是( )
A.中国证监会
B 中国证监会派出机构
C.中国证券投资基金业协会
D.地方私募基金行业协会
在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
【考点】私募基金销售一般规范
【章节】第二十二章第六节掌握
7.关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是()
A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
B 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序
C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。
【考点】基金投资人风险承受能力调查
【章节】第二十二章第四节掌握
8.关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是()
Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟
Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率
Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式
Ⅳ.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示
A.Ⅰ、Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率;此外，还应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式，并进行相应的风险提示。
【考点】宣传推介材料业绩登载规范
【章节】第二十二章第二节理解
9.基金销售人员的以下行为中，不合规的是()。
A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时 ，公平对待投资者
C.向投资者重点揭示基金投资风险
D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
不可以向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率。
【考点】基金销售行为规范
【章节】第二十二章第一节掌握
10.以下属于基金专业投资者的是()。
Ⅰ.商业银行理财产品
Ⅱ.证券公司资管计划
Ⅲ.信托公司信托计划
Ⅳ.保险公司保险产品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
符合以下条件之一的为专业投资者：
(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
(2)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
(3)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
(5)同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收人不低于50万元;②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
【考点】专业投资者
【章节】第二十二章第四节掌握
