2021年6月19日基金从业《法律法规》真题有可能会重复出现，基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！
【高级题库会员领取】【经典真题答案下载】【章节题、模拟卷测试】
1.某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是()
A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等相分离。投资和研究分别由投资部门和研究部门负责;组合资产配置和日常投资管理分别由投资决策委员会和投资部门负责;投资和交易分别由投资部门和交易部门负责;公募基金和专户的投资分别由基金投资部门和专户理财部门负责;交易和清算分别由交易部门和基金运营部门负责;投资管理和投资监督分别由投资部门和监察稽核、风险管理部门负责;基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责;各基金组合和专户投资分别设置账套，独立核算。
【考点】基金管理人的机构设置
【章节】第二十四章第二节掌握
2.关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是()。
A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合
C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
【考点】风险管理的组织架构和职能
【章节】第二十四章第三节掌握
3.A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()
A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议
B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人
C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训使用
D.B公司根据A公司章程委派董事
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
【考点】公司治理原则
【章节】第二十四章第一节掌握
4.某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是()
A.基金经理
B.交易部负责人
C.研究员
D.风险管理部负责人
在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
【考点】基金管理人的风险管理组织架构
【章节】第二十四章第三节掌握
5.某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人，监管机构据此出具警示函，具体原因是( )
A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B 违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件
C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者略示他人从事相关交易活动
D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动
基金从业人员在任职期间不能同时担任投资公司的法定代表人。
【考点】公司治理原则
【章节】第二十四章第一节掌握
6.关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是()。
A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确
B.公司监事与高级管理人员应相互独立
C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本
D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构
基金管理人股东会与董事会职能不可以重叠。股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确。
【考点】基金管理人内部治理
【章节】第二十四章第一节掌握
7.利率上行导数的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()
A.道德风脸
B.市场风脸
C.操作风险
D.业务持续风险
题干描述的是市场风险。
【考点】风险分类和管理程序
【章节】第二十四章第三节掌握
8.基金管理公司的基金经理由()聘任或解聘。
A.投资总监
B.董事长
C.董事会
D.总经理
基金公司董事会聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理。
【考点】董事会的权利和义务
【章节】第二十四章第一节理解
