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1、对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是()
Ⅰ私下接受客户委托买卖证券期货
Ⅱ依照基金合同的约定，对私募基金进行托管
Ⅲ不设立募集账户，要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户
Ⅳ利用基金管理人的商业机会为自己牟利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。
考点：忠诚尽责要求
所属章节：第五章第二节掌握
2、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是()
Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ 基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ 基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
考点：专业审慎的基本要求
所属章节：第五章第二节掌握
3、A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是()。
A.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断
B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据
C.甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会
D.A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会
研究员甲是通过研究公开信息发现的利好消息，不属于上市公司的内部信息，故B项说法错误。
考点：内部信息
所属章节：第五章 第二节 掌握
4、下列做法，违反基金职业道德的是()。
A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行
B.基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩
C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金
公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。故B项违反了此要求
考点：基金职业道德
所属章节：第五章第二节了解
