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1、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的()。
A.客观性原则
B.独立性原则
C.协调性原则
D.专业性原则
独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
考点：合规管理的原则
所属章节：第二十六章第一节掌握
2、在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是()
A、有效落实合规考核机制
B、加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C、加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D、引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：
一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。
二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。
三是有效落实合规考核机制。
四是积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考点：合规文化建设的内容
所属章节：第二十六章第三节掌握
3、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。()
Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程
Ⅱ 基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同
Ⅲ 对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算
Ⅳ 不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。
考点：会计管理系统控制
所属章节：第二十五章第四节理解
