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1、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是()
A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管
B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准
D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由
私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
【考点】非公开募集基金的基金合同的必备条款
【章节】第四章第五节掌握
2、李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是()
Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理
Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金
Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理
Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚(中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等)。
【考点】中国证监会对基金行业的监管措施
【章节】第四章第二节掌握
3、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是( )
A.有限合伙型基金应当报送公司章程
B.应报送主要投资方向的信息
C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议
D.契约型基金应当报送基金合同
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(选项B正确)
(2)基金合同(契约型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙协议(有限合伙型);
(3)资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书;
(4)以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(5)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议;(选项C正确)
(6)委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;
(7)基金业协会规定的其他信息。
【考点】对非公开募集基金运作的监管
【章节】第四章第五节掌握
4、证券期货市场诚信信息的采集主体包括()
Ⅰ.基金公司员工
Ⅱ.基金份额持有人
Ⅲ.基金管理人的监事
Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
以上都属于证券期货市场诚信信息的采集主体。
【考点】证券期货市场诚信信息采集的对象
【章节】第四章第一节理解
5、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是()。
A.包括认购费
B.包括申购费
C.包括销售服务费
D.包括管理费
基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。
【考点】对公募基金销售费用的监管
【章节】第四章第四节掌握
