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1、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是()
A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
B.协会章程需报中国证监会备案
C.权力机构为理事会
D.证券投资基金行业的自律性组织
基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
【考点】基金业协会的性质和组成
【章节】第四章第二节掌握
2、下列做法中符合基金客户利益至上的是()
A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股
C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩
D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济
客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。
具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：
(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。
(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。
(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。
(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。
【考点】客户至上的含义及要求
【章节】第五章第二节掌握
3、社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是()
A.具有具体性
B.具有差异性
C.具有继承性
D.具有强制性
道德的特征：
1.道德具有差异性
2.道德具有继承性
3.道德具有约束性
4.道德具有具体性
【考点】道德的特征
【章节】第五章第一节理解
4、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括()
I.宪法
II.刑法
III.中国证监会发布的部门规章
IV.中国证券投资基金业协会发布的自律规定
V.基金公司的内部规定
A.I、II、III、IV、V
B.II、III、IV、V
C.II、III、IV
D.III、IV
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
【考点】守法合规的和含义及基本要求
【章节】第五章第二节掌握
5、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是()
Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力
Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
Ⅳ.基金管理公司的监享稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员具备特定的职业技能。(Ⅲ项，对基金经理无投资经验的要求)
【考点】专业审慎的含义及要求
【章节】第五章第二节掌握
