2021年10月30日、31日基金从业《法律法规》真题有可能会重复出现，基金从业资格考试出题点来自于教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！
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1、某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是( )
Ⅰ、应当登载最近10个完整会计年度的业绩
Ⅱ、推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟
Ⅲ、可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持
Ⅳ、该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ项说法正确，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
Ⅱ项说法正确，对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟。
Ⅲ、Ⅳ项说法错误，基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。
【章节】第二十二章第二节
【考点】宣传推介材料业绩登载规范
2、关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是()。
A、专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
B项说法错误，符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。
【章节】第二十二章第四节
【考点】普通投资者与专业投资者的转化
3、根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有()。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金产品
Ⅲ.基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。
【章节】第二十二章第四节
【考点】基金销售适用性的指导原则
4、股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以()。
A.宣传最近3个月的基金产品业绩
B.采取权威数据来源
C.预测基金未来业绩
D.在微信朋友圈介绍基金信息
募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：
(1 )公开推介或者变相公开推介，如通过报刊、电台、电视、互联网等公众传 播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮 件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置 特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的 除外。
(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(3)以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收 益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
(4)夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺” “保险”“避 险” “有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;产品 合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金 无忧等;产品名称中含有“保本”字样;与投资者私下签订回购协议或承诺函等文 件，直接或间接承诺保本保收益，或者向投资者口头或者通过短信、微信等各种方 式承诺保本保收益。
(5)使用“欲购从速” “申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。
(6 )推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
(7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
(8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩 比较，任意使用“业绩最佳” “规模最大”等相关措辞。
(9 )恶意贬低同行。
(10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。
(11 )推介非本机构设立或负责募集的私募基金。
(12)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
【章节】第二十二章第六节
【考点】募集机构及其从业人员推介私募基金时禁止行为
5、汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是()。
A.慈善基金
B.企业年金
C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
D.合伙企业
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金宜接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
【章节】第二十二章第六节
【考点】合格投资者人数限制与穿透计算
6、根据基金销售适用性原则，应对( )做出评价。
A.基金管理人、基金销售机构、基金经理
B.基金管理人、基金产品、基金投资人
C.基金投资人、基金经理、基金投资策略
D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。
【章节】第二十二章第四节
【考点】基金销售适用性的指导原则
