1、中国证监会的职责不包括( )。
A. 办理基金备案
B. 进行基金注册登记
C. 制定基金从业人员的资格标准和行为准则
D. 监督检查基金信息的披露情况
参考答案：B
参考解析：中国证监会的职责有：(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；(2)办理基金备案；(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)监督检查基金信息的披露情况；(6)指导和监督基金业协会的活动；(7)法律、行政法规规定的其他职责。
2、对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。
A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 强制整顿
D. 撤销相关业务许可
参考答案：C
参考解析：对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
3、监管机构对基金机构检查的主要内容包括( )。
Ⅰ．合规监控
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．内部稽核
Ⅳ．行为规范
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：中国证监会可以根据实际情况，定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。
试题不够刷？233网校基金从业资格考试题库，海量试题任你刷！基金考试章节习题/易错题/真题免费刷（点击进入）
