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2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题(7.5)

来源:233网校 2022-07-05 00:00:00

1、中国证券投资基金协会的特别会员不包括( )。

A. 证券期货交易所

B. 地方基金业协会

C. 基金销售机构

D. 登记结算机构

参考答案:C
参考解析:特别会员包括证券期货交易所等全国性交易场所,登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构,与基金行业相关的全国性社会团体,对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体,对基金行业有重要影响的境外机构,基金行业的重要机构投资者,其他对基金行业具有重要影响的机构。

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2、关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。

A. 依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求

B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处

C. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

D. 制定行业的执业标准和业务规范

参考答案:B
参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:

①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;

⑧协会章程规定的其他职责。

3、依据《证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作。( )

A. 养老金产品

B. 信托产品

C. 非公开募集基金

D. 公开募集基金

参考答案:C
参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。

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