1、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
Ⅱ、前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用
Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：Ⅳ项，后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金，因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。
2、某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。
Ⅰ、建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ、建立符合行业特征的客户风险识别机制
Ⅲ、制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定
Ⅳ、建立投资者适当性原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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3、关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。
Ⅰ、建立健全合规管理组织架构
Ⅱ、配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障
Ⅲ、发现违法违规行为及时报告和整改
Ⅳ、审批合规管理的基本制度
A、Ⅰ、Ⅱ、IV
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、IV
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
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