1、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。
Ⅰ、在代销该基金的银行申购该基金
Ⅱ、在银行申购的基金份额只能在银行赎回
Ⅲ、在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出
Ⅳ、在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：上市开放式基金（LOF）这是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF具有的转托管机制，使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。
2、基金管理人内部控制的总体目标包括（）。
Ⅰ、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则
Ⅱ、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、健康发展
Ⅲ、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整
Ⅳ、保障基金从业人员的利益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
内部控制的总体目标：
（一）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
（三）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
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3、公募基金管理公司变更如下事项，需要报经中国证监会批准的是（）。
Ⅰ、变更持股5%以上的股东
Ⅱ、变更公司的实际控制人
Ⅲ、变更持股不足5%，但对公司有重大影响的股东
Ⅳ、变更股东的持股比例超过5%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：根据《证券投资基金管理公司管理办法》第十七条规定，基金管理公司变更下列重大事项，应当报中国证监会批准：（1）变更持股5%以上的股东;（2）变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东;（3）变更股东的持股比例超过5%;（4）修改公司章程重要条款;（5）中国证监会规定的其他重大事项。根据《证券投资基金法》第十四条规定，基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
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