1、关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。
A、基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案
B、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人
C、对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人
D、基金份额的发售由基金托管人负责
A项说法错误，注册公开募集基金，应由拟任基金管理人向中国证监会提交托管协议草案。
C项说法错误，公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。
D项说法错误，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。
2、关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（）。
A、在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一
B、中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等
C、在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
D、在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一
3、某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。
A、员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
B、员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
C、员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
D、员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
员工甲的看法错误，为充分保护基金份额持有人的利益，促进公司和行业持续、健康、稳定发展，基金管理人应强化风险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系。
员工乙的看法正确，基金公司的风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。
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