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基金从业资格考试历年真题回顾《基金法律法规》二十三

来源:233网校 2022-10-08 00:00:01

1、某货币市场基金T日规模30亿元,T+1日净赎回10亿元,触发巨额赎回,基金公司采取的以下措施中不合规的是()。

A、接受3亿元赎回申请,其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理

B、接受10亿元赎回申请

C、暂停接受赎回申请

D、接受5亿元赎回申请,其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理

参考答案:C
参考解析:基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。
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2、关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是()。

A、投资者甲的看法错误,投资者乙的看法错误

B、投资者甲的看法错误,投资者乙的看法正确

C、投资者甲的看法正确,投资者乙的看法正确

D、投资者甲的看法正确,投资者乙的看法错误

参考答案:A
参考解析:“为充分保护基金份额持有人的利益”,促进公司和行业持续、健康、稳定发展,基金管理人应强化风险意识,增强风险防范能力,建立全面的风险管理体系。故投资者甲和乙说法错误。
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3、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

A、安全保管基金财产

B、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、编制基金财务会计报告

参考答案:D
参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;⑪中国证监会规定的其他职责。

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