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基金从业资格考试历年真题回顾《基金法律法规》二十四

来源:233网校 2022-10-09 00:00:01

1、关于对普通投资者的特别保护,以下说法错误的是()。

A、专业投资者转化为普通投资者后,与其他普通投资者同样享有特别保护的权利

B、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护

C、普通投资者的特别保护,主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者

D、普通投资者转化为专业投资者后,就不再享有特别保护的权利

参考答案:C
参考解析:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
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2、根据《证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

A、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C、安全保管基金财产

D、编制基金财务会计报告

参考答案:D
参考解析:D项,基金管理人编制基金财务会计报告。
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3、以下体现基金公司督察长工作独立性的是()。

A、督察长应对公司的新产品出具合规意见

B、督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

C、督察长有权参加或列席公司经营决策会议

D、督察长不得从事基金的销售相关工作

参考答案:B
参考解析:督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议,有权查阅、复制公司相关文件、档案,有权要求相关员工对相关事项做出说明,并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。如果需要,督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作,费用由公司承担。

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