1、以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。
Ⅰ、对基金份额持有人权益产生重大影响
Ⅱ、对基金份额的价格产生重大影响
Ⅲ、对基金管理人的利益产生重大不利影响
Ⅳ、对基金托管人的利益产生重大不利影响
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：对于重大性的界定，我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准，即“影响投资者决策标准”或者“影响证券市场价格标准”。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件。
2、关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。
A、审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
B、制定、修订公司的估值政策及程序
C、决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
D、决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
参考答案：B
参考解析：投资决策委员会所议事项具体为：①决定公司的投资决策程序及权限设置原则；②决定基金的投资原则、投资目标和投资理念（C正确）；③决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案（D正确）；④审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案；⑤审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况（A正确）；⑥定期检讨并调整投资限制性指标。
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3、中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。
A、独立性原则
B、健全性原则
C、相互制约原则
D、有效性原则
参考答案：B
参考解析：健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。为此，必须做到既相互牵制，又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行。
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