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基金从业资格考试历年真题回顾《基金法律法规》三十

来源:233网校 2022-10-15 00:00:01

1、普通非货币市场基金的净值公告不包括()。

A、资产累计净值

B、份额累计净值

C、份额净值

D、资产净值

参考答案:A
参考解析:普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
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2、关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()。

A、通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排

B、销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意

C、当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

D、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

参考答案:B
参考解析:基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,也不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。
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3、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。

A、基金信息披露

B、基金的收益分配

C、基金的投资

D、基金份额登记

参考答案:D
参考解析:基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

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