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1、基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。
Ⅰ、员工自律
Ⅱ、部门各级主管的检查监督
Ⅲ、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ、董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
Ⅴ、监管机构对公司的检查和处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
2、以下不属于道德的调整手段的是（）。
A、内心信念
B、传统习俗
C、国家强制力
D、社会舆论
参考答案：C
参考解析：法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。
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3、下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。
A、基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人
B、基金合同期限为5年，基金募集金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人
C、基金合同期限为3年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人
D、基金合同期限为3年，基金募集金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人
参考答案：A
参考解析：
封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：
（1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定；
（2）基金合同期限为5年以上；
（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；
（4）基金份额持有人不少于1000人；
（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
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