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2022年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习七

来源:233网校 2022-11-27 00:00:01

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1、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定,关于股权投资基金管理人募集资金,以下表述错误的是()。

A、委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金

B、自行宣传推介股权投资基金

C、委托销售机构募集基金的,可以豁免管理人的募集应承担的责任

D、委托销售机构推介基金应当建立遴选机制

参考答案:C
参考解析:C项,委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
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2、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中,正确的是()。

A、信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作

B、信息技术系统投入运行前,应当经过信息技术部门验收

C、甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份,并且长期保存

D、用户使用的密码口令要保持长期不变,不得向他人透露

参考答案:A
参考解析:

B项,信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。

C项,基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。

D项,用户使用的密码口令要定期更换,不得向他人透露。

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3、关于基金托管人应当履行的职责,以下表述错误的是()。

A、监督基金管理人的投资运作

B、编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

C、安全保管基金财产

D、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

参考答案:B
参考解析:基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。

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