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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.14)

来源:233网校 2023-04-14 00:00:39

已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施?

I.注销管理人登记

II.列入异常机构名单

lll.通过私募基金管理人平台对外公示

IV.暂停受理该基金管理人的私募基产品备案

A.I、II、IV

B.I、lll、IV

C.I、II、lll

D.II、lll、IV

参考答案:D
参考解析:

已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列【异常机构名单】,通过基金管理人公示平台【对外公示】,并【暂停受理该机构的私募基金产品备案申请】:

1.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;

2.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

3.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()。

A.自基金账户销户之.日起不得少于20年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户开户之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于15年

参考答案:A
参考解析:

《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

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某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理的限制要求;员工乙认为,风险管理是公司经营管理的组成部分,要覆盖公司的所有业务和部门。

关于两位员工的看法,下列判断正确的是()。

A.员工甲的看法正确,员工乙的看法正确

B.员工甲的看法正确,员工乙的看法错误

C.员工甲的看法错误,员工乙的看法正确

D.员工甲的看法错误,员工乙的看法错误

参考答案:C
参考解析:

风险管理应该遵循全面性原则。风险管理是公司经营管理的重要组成部分,也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素,风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位,渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。故甲员工看法错误,乙员工看法正确。

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