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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.17)

来源:233网校 2023-04-17 00:00:21

基金募集期限届满,以下哪种情形属于基金集失败?( )

A.募集份额总额为2亿份,基金份额持有人人数为300人

B.募集份额总额为10亿份,基金份额持有人人数为150人

C.募集份额总额为3亿份,基金份额持有人人数为250人

D.募集份额总额为2.5亿份,基金份额持有人人数为500人

参考答案:B
参考解析:

开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。

关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是( )。

A.严格禁止基金的关联交易

B.不得向基金管理人出资

C.不得从事承担无限责任的投资

D.不得承销证券

参考答案:A
参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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根据《中华人民共和国证券投资金》的规定,公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当如何承担责任()。

A.基金管理人和托管人按其过错比例各自承担相应的过错责任

B.基金管理人和托管人协商承担赔偿责任

C.由基金财产承担损失

D.基金管理人和托管人承担连带赔偿责任

参考答案:D
参考解析:

基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。

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