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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.18)

来源:233网校 2023-04-18 00:00:59

根据《证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是()。

A.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

B.对基金从业人员的不当执业行为进行行政处罚

C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

参考答案:B
参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定.基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益【D正确】;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分【C正确】;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【A正确】;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。

根据公募基金信息披露的及时性原则,公募基金发生重大事件,有关信息披露义务人在( )内披露临时报告。

A.两日

B.三日

C.三个工作日

D.两个工作日

参考答案:A
参考解析:

及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起【2日内披露临时报告】。及时性原则还公开披露信息处于最新状态。为此,基金管理人还应定期更新招募说明书。

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关于公开募集的基金中基金(FOF))以下表述正确的是()。

A.FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的25%

B.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

C.FOF可以投资分级基金

D.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

参考答案:B
参考解析:

【选项A错误】:FOF强化分散投资,防范集中持有风险,规定FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的20%,且不得持有其他FOF。除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准。【选项C错误】:不允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品。【选项D错误,选项B正确】:FOF基金要求减少双重收费,要求基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费;基金托管人不得对FOF财产中持有的自身托管的基金部分收取FOF的托管费;基金管理人运用FOF财产申购自身管理的基金(ETF除外),应当通过直销渠道申购,且不得收取申购费、赎回费、销售服务费等销售费用。

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