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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.19)

来源:233网校 2023-04-19 09:36:29

关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案,以下说法正确的是()。

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

参考答案:B
参考解析:

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。故ACD错误。

基金招募说明书中的重要信息不包括( )。

A.基金风险揭示

B.基金托管协议摘要

C.基金运作方式

D.基金销售协议摘要

参考答案:B
参考解析:

招募说明书包含的重要信息:基金运作方式;从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金风险提示;招募说明书摘要。

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关于基金普通投资者的特别保护,以下说法错误的是()

A.销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

B.销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

C.通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排,但通过互联网等非现场方式进行的除外

D.销售机构不得向风险承变能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品

参考答案:C
参考解析:

通过营业网点向普通投资者进行以下告知、警示时,应当全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,经营机构应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

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