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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.20)

来源:233网校 2023-04-20 00:31:01

普通基金的份额登记时间通常是(),QDII基金的份额登记时间通常是()。

A.T+1日,T+1日

B.T+1日,T+3日

C.T+1日,T+2日

D.T+2日,T+3日

参考答案:C
参考解析:

对于不同基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金通常如上所述,是T+1日登记,而QDII基金则通常是T+2日登记。

《证券投资金管理公司治理则(试行)》第十条规定,“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构,这一规定体现了公司治理的()原则。

A.公平对待

B.经营运作公开、透明

C.业务与信息隔离

D.公司独立运作

参考答案:D
参考解析:

公司独立运作原则:基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报,不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

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关于股票与基金的特点,以下表述错误的是()。

A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

B.通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

C.股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

D.基金反映的是一种所有权关系,是种所有权凭证

参考答案:D
参考解析:

股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证 ,投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系, 是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 

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