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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(5.8)

来源:233网校 2023-05-08 00:08:50

关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。

A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4

B.C5为风险承受能力最低的类型

C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失

D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金

参考答案:D
参考解析:

《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含风险承受能力最低类别。

风险承受能力最低的投资者指在C1中符合下列情况之一的自然人:①不具有完全民事行为能力;②没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;③法律、行政法规规定的其他情形。

关于QDII基金的申购赎回,投资者甲认为,由于境外交易所的开市时间不同,因此QDII基金的申购赎回开放时间与一般开放式基金不同;投资者乙认为,QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同,在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。

A.甲、乙的观点都错误

B.甲、乙的观点都正确

C.甲的观点正确,乙的观点错误

D.甲的观点错误,乙的观点正确

参考答案:A

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中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B.涉嫌证券期货犯罪

C.涉嫌证券期货违法

D.违法开展经营活动

参考答案:A
参考解析:

A选项符合题意,本题中,该上市公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问的行为属于拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查。故本题选A选项。

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