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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(5.15)

来源:233网校 2023-05-15 09:08:23

基金注册登记机构的主要职责包括()。

Ⅰ、基金份额登记

Ⅱ、发放红利

Ⅲ、基金账户管理

Ⅳ、投资交割

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

基金注册登记机构的主要职责:

(1)建立并管理投资者基金份额账户;

(2)负责基金份额登记,确认基金交易;

(3)发放红利;

(4)建立并保管基金投资者名册;

(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和,道德是一种社会形态,以下不属于道德特征的是()。

A、具有具体性

B、具有差异性

C、具有继承性

D、具有强制性

参考答案:D
参考解析:

道德的特征:道德具有差异性;道德具有继承性;道德具有约束性;道德具有具体性。

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关于基金托管人,下列说法错误的是()。

Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离

Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人的自有财产

Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银保监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。基金管理人与基金托管人不可以为同一机构。

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