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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(5.22)

来源:233网校 2023-05-22 00:00:52

基金职业道德的核心规范是()。

A、诚实守信

B、自觉自律

C、保守秘密

D、互相监督

参考答案:A
参考解析:

诚实守信是基金职业道德的核心规范。

关于公司督察长和内部监察稽核部门,以下表述错误的是()。

A、公司督察长的职责由总经理确定

B、公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈

C、公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管

D、公司监察稽核部门独立于其他部门

参考答案:A
参考解析:

A项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。

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关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作,以下表述正确的是()。

Ⅰ、仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟

Ⅱ、应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的复合年平均收益率

Ⅲ、应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式

Ⅳ、应当说明模拟相关事项,并进行相应的风险提示

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的,应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数,对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的复合年平均收益率;此外,还应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式,并进行相应的风险提示。

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