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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(6.1)

来源:233网校 2023-06-01 00:00:38

阅读材料,回答下列问题。

B证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查,发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部,人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练,但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后,未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后,对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。

1、关于信息技术内部控制的作用,以下说法错误的是()。

A、加强重要信息系统密码管控,增加检查频次

B、提高信息安全,防范数据的不当外泄

C、通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围,以提高内部控制的有效性

D、通过信息系统流程固化,促进业务开展的合法合规性

参考答案:C
参考解析:

C项,提高内部控制的有效性应当增加内部控制覆盖的范围而不是减少。

2、以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是()。

A、密码强制更新频率过低

B、防攻击防渗透测试的演练情景设计不够全面

C、弱密码设计

D、向监管部门报告的时间滞后

参考答案:D
参考解析:

D项属于事后处置措施不完善,而不是“信息技术事前防御性控制缺陷问题”。

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3、关于李某行为的性质,以下表述错误的是()。

A、信息披露违规

B、利用末公开信息交易

C、窃取并买卖个人信息涉嫌侵权

D、非法侵入计算机系统

参考答案:A
参考解析:

题干未体现A选项信息违规披露。

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