某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件,那么该基金最迟开始募集的日期应该为()。
A、2018年5月31日
B、2018年3月31日
C、2018年8月31日
D、2019年2月28日
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。
关于基金销售机构,以下情形合规的是()。
A、某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本公司和其他基金公司的基金产品
B、某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP销售基金
C、某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金
D、某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品
A项,基金公司开展直销目前主要包括两种形式,其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,其二是自行开发建立电子商务平台。(直销渠道不能进行代销)
BC项,从事基金销售业务的机构应取得基金销售业务资格。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确()。
Ⅰ、内控目标
Ⅱ、内控原则
Ⅲ、内控措施
Ⅳ、控制环境
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
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