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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(6.5)

来源:233网校 2023-06-05 00:03:51

与道德相比,法律的调整范围是()。

A、个人信仰

B、行为结果

C、心理动机

D、个人精神世界

参考答案:B
参考解析:

一般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化,具有较强的客观性,人们的思想和动机不是法律调整的对象;而道德不仅要调整人们的外在行为和结果,还要调整人们内在的精神世界和心理动机。

以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是()。

A、基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道,且基金持仓中含该只债券

B、基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响

C、基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道

D、基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义,通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金

参考答案:B
参考解析:

由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响,为防止投资者误将这些因素视为重大信息,基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。具体地,在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购、赎回行为产生误导性影响的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。(B项对基金无直接影响,故不需要发布基金澄清公告)

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某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。

Ⅰ、通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金

Ⅱ、鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品

Ⅲ、在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理

Ⅳ、在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

Ⅰ项,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

Ⅱ、Ⅳ项,私募基金应当向合格投资者募集。

Ⅲ项,基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意不得使用”业绩稳健””业绩优良””名列前茅””位居前列””首只””最大””最好””最强””唯一”等表述。

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