为销售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。
A、A公司和B公司都必须履行反洗钱义务
B、为预热市场，B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
C、A公司须对B公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况
D、A公司须与B公司签署销售协议
B项，未收到核准募集注册批文前不得提前进行宣传。
中国基金管理公司基金经理甲，利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为，以下表述错误的是（）。
A、甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
B、甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突，应主动回避
C、在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务
D、甲的行为不符合廉洁公正规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则
C项说法错误，违反公司独立运作原则。
张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。
Ⅰ、在代销该基金的银行申购该基金
Ⅱ、在银行申购的基金份额只能在银行赎回
Ⅲ、在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出
Ⅳ、在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
上市开放式基金（LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF具有的转托管机制，使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。这一机制使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
参加基金从业资格考试大家有哪些疑问？现在可以添加233网校学霸君微信【ks233wx9】进行咨询，也可拉你进群学习。在群内，我们可以及时了解考试报名查分等相关信息，互相监督学习，还可以一起讨论专业内容，疑难问题解答、历年考题回忆、备考技巧点拨等！还等什么，赶紧加入备考大队伍吧！
注意：基金法律法规、职业道德与业务规范考试题型全部为单选题，题量100题，每题1分，总分100分，60分为合格线。除了普通单选题和组合型单选题外，通常一套试题中有2个左右的综合型单选题，即一段材料下，3个单选题，一般是涉及计算的题目，注重考查综合应用能力。其中组合型选择题类似于多选题，但是正确答案只有一个。穿插在100题中，题量少于普通单选题。
基金从业考试往期真题会重复出现，233网校整理了《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题演练，每天掌握几道题，攻克高频考点！
基金法律法规、职业道德与业务规范章节真题精选下载版、在线估分均已更新，大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点，老师带你高效取证>>
试题不够刷？233网校基金从业资格考试免费题库，海量试题任你刷！基金考试章节习题/易错题/真题免费刷（点击进入）
