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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(6.8)

来源:233网校 2023-06-08 09:26:17

根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。

A、基金从事证券交易的清算交收安排

B、基金投资各类证券指令的发送和执行

C、基金管理人和托管人基本情况

D、律师事务所为基金募集出具的法律意见书

参考答案:C
参考解析:

基金招募说明书应当包括下列内容:

①基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期;

②基金管理人、基金托管人的基本情况;

③基金合同和基金托管协议的内容摘要;

④基金份额的发售日期、价格、费用和期限;

⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;

⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;

⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;

⑧风险警示内容;

⑨中国证监会规定的其他内容。

私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于()年。

A、15

B、10

C、5

D、20

参考答案:B
参考解析:

私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于10年。

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某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是()。

A、基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则

B、基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则

C、基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则

D、基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则

参考答案:C
参考解析:

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等相分离。投资和研究分别由投资部门和研究部门负责;组合资产配置和日常投资管理分别由投资决策委员会和投资部门负责;投资和交易分别由投资部门和交易部门负责;公募基金和专户的投资分别由基金投资部门和专户理财部门负责;交易和清算分别由交易部门和基金运营部门负责;投资管理和投资监督分别由投资部门和监察稽核、风险管理部门负责;基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责;各基金组合和专户投资分别设置账套,独立核算。

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