2023年6月基金从业资格考试时间为2023年6月10日-11日，考后知晓成绩最快速的办法就是——估分！233网校将在每个科目考试结束后，及时发布各科2023年基金从业真题答案解析！建议考生们下载好233网校APP，参与考后直播解析，和老师在线交流。下载APP，及时对答案>>
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考试科目 | 真题估分 | 真题下载 | 真题直播 |
基金法律法规 | |||
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基金从业资格考试题型均为单选题，其中普通单选题、组合型选择题穿插，无固定题量，每科题量一共为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
考试科目 | 题型题量 | 分值 | 考试时长 |
基金从业科目一 | 每科一共100道 | 1题1分，总分100分 | 120分钟 |
基金从业科目二 | |||
基金从业科目三 |
1.基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是()。
A.每年结束之日起两个月内
B.每年结束之日起一个月内
C.每年结束之日起六个月内
D.每年结束之日起三个月内
【参考答案】D
【233网校独家解析，禁止转载】基金年度报告应当在每年结束之日起90日内， 编制完成基金年度报告。
【考查考点】第20章第4节-基金定期公告
2.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确()。
I.内控目标
II.内控原则
III.内控措施
IV.控制环境
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I
D.I、II、III
【参考答案】A
【233网校独家解析，禁止转载】公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
【考查考点】第25章第3节：内部控制大纲
3.关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是( )。
A.除管理人和销售机构外，其他机构不得擅自制作宣传推介材料
B.除管理人和销售机构外，其他机构登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用其内容
C.与银行活期存款利率相比，货币市场基金收益率一般情况下更高
D.在充分揭示投资风险的前提下，按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩
【参考答案】C
【233网校独家解析，禁止转载】本题考查货币市场基金宣传推介。A选项说法正确，除管理人和销售机构外，其他机构不得擅自制作宣传推介材料。B选项说法正确，除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或个人登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用或者修改其内容。C选项说法错误，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因此，不能对比二者收益率，或确保货币市场基金收益率高于银行存款。选项D说法正确，在充分揭示投资风险的前提下，可按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩。只有选项C说法错误。故本题选C选项
【考查考点】第22章第2节-货币市场基金宜传推介的规定
4.以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是 ()。
A.该基金产品的争议解决费用的承担方式
B.该基金产品的投资范围包括了科创板股票
C.该基金产品有3年锁定期，锁定期内不得赎回
D.该基金产品有不同类别，A类份额和B类份额的管理费水平不同
【参考答案】A
【233网校独家解析，禁止转载】A项是基金合同的内容。
【考查考点】第20章第3节：基金招募说明书
5.在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括 ()。
I.账户管理制度和内部控制情况
Il.销售人员能力和持续营销能力
Ill.信息管理平台建设
IV.现有客户收入结构
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
【参考答案】D
【233网校独家解析，禁止转载】基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
【考查考点】第21章-第2节-基金销售机构准入条件
6.公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是()。
A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所
B.更换审计基金财产的会计师事务所
C.更换基金管理人
D.更换基金托管人
【参考答案】A
【233网校独家解析，禁止转载】对于重大性的界定，我国基金信息披露法规采用较为灵活的标准，即 “影响投 资者决策标准”或 者 “影响证券市场价格标准”。如果预期某种信息可能对基金份 额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件
为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2 日内编制并披露临时报告书。
基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同， 延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人【CD正确】，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0 .5 % ,开放式基金发生巨额赎回并延期支付 ，等等。
【注：教材中无B选项原文】
【考查考点】第20章-第4节-四、临时信息披露
7.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.信息披露合规性风险
【参考答案】D
【233网校独家解析，禁止转载】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
【考查考点】第26章第4节-信息披露合规性风险
8.下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。
A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开
C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开
【参考答案】B
【233网校独家解析，禁止转载】基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。B项说法错误。
【考查考点】第4章第4节-基金份额持有人大会
9.为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循( )原则。
A.权力集中、全面控制
B.权力分配、相互监督
C.权力分配、相互制衡
D.权力集中、全面监督
【参考答案】C
【233网校独家解析，禁止转载】内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作 制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员 工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、 相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
【考查考点】第25章第2节：内部控制机制的含义
10.关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是()。
I.基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务
II.基金管理人要基金按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动
III.基金收取基金销售基金费的基金，不能再收取基金赎回费
A.I、II、III
B.II
C.I
D.III
【参考答案】C
【233网校独家解析，禁止转载】I说法正确，基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费， 用千基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
II说法错误，基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。
III说法错误，基金管理人办理开放式基金份额的赎回， 应当收取赎回费。与销售服务费收取无关。
【考查考点】第十六章第二节申购和赎回的费用及销售服务费
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