2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,正在备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!
投资风险 | ①市场风险:指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动,使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。 ②流动性风险:指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。 ③信用风险:指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌,以及因交易对手违约而产生的风险。 |
操作风险 | 指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效,或外部事件而导致的直接或间接损失的风险,主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险。 |
业务持续风险 | 指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险。危机处理应遵循的原则:完备性原则、预防为主的原则、及时报告原则、优先性原则、相互协作原则、尽快恢复原则、积极沟通原则、认真总结的原则。 |
基金公司建立危机预警机制,定期测试应急和灾难恢复计划,是为了防范()。
A.投资风险
B.信用风险
C.业务持续风险
D.市场风险
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