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6月基金从业《基金法律法规》真题考点:基金销售适用性的管理制度

来源:233网校 2023-07-03 00:00:15

2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,正在备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:基金销售适用性的管理制度

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:

①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;

②对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;

④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;

⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;

⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

真题回顾

基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容()。

Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置

Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法(Ⅰ正确);②对基金产品或者服务的风险等级进行设置(Ⅱ正确),对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法(Ⅲ正确);⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法(Ⅳ正确);⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

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