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6月基金从业《基金法律法规》真题考点:基金职业道德

来源:233网校 2023-07-22 00:00:59

2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,正在备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:基金职业道德

基金职业道德

守法合规

1)熟悉法律法规等行为规范

2)遵守法律法规等行为规范

诚实守信

1)不得欺诈客户

2)不得进行内幕交易(三要素:来源可靠+重要+非公开)和操纵市场

3)不得进行不正当竞争

专业审慎

1)持证上岗

2)持续学习

3)审慎开展执业活动

客户至上

1)客户利益优先

2)公平对待客户

忠诚尽责

1)忠诚廉洁

2)勤勉尽责

保守秘密

关键词:不泄露

真题回顾

某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

A.不正当竞争

B.内幕交易

C.正当竞争

D.基于信息的操纵市场

参考答案:D
参考解析:甲的行为属于基于信息的操纵市场,违反了诚实守信职业道德要求。虽然甲的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。

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