6月基金从业《基金法律法规》真题考点：销售业务控制

2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束，本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢？学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点，正在备考的考生朋友务必拉入复习名单，重点复习。根据前辈经验，基金从业考试往期真题会重复出现，说不定在考场上就遇上了！

基金销售业务内控要求包括：

（1）宣传推介材料必须经过审核。

（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。

（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。

（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。

（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。

（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。

（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。

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