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6月基金从业《基金法律法规》真题考点:非公开募集基金的投资运作行为规范

来源:233网校 2023-08-20 00:00:05

2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,正在备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:非公开募集基金的投资运作行为规范

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

②不公平地对待其管理的不同基金财产;

③利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;

④侵占、挪用基金财产;

⑤泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;

⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

真题回顾

某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式,挪用某基金财产4240万元,为其发行的另一资产管理计划进行补资,收到中国证监会的行政处罚决定书,对该行为描述恰当的是()。

A.挪用受托资产,不公平对待投资者

B.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

C.直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益

D.让渡资产管理账户实际投资决策权限

参考答案:A
参考解析:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;玩忽职守,不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

本题私募基金管理人将其管理的某基金财产挪用至另一资产管理计划,属于不公平地对待其管理的不同基金财产,故A选项符合。

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