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12月基金从业《基金法律法规》真题考点:对基金服务机构的监管

来源:233网校 2023-12-30 00:00:44

2023年12月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,准备备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:对基金服务机构的监管

根据《证券投资基金销售管理办法》规定, 证监会对银行等机构代销基金有严格的要求, 包括具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度, 并得到有效执行;有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施, 且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。某网络第三方支付平台, 在没有获得基金销售许可的情况下, 不得作为销售主体来直销或者代销基金。

真题回顾

某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金,该网络第三方支付平台需要获得 ( )

A.基金支付业务许可、基金份额登记许可

B.基金份额登记许可、基金投资顾问备案

C.基金份额登记许可、基金销售业务许可

D.基金支付业务许可、基金销售业务许可

参考答案:D
参考解析:该网络平台因为涉及到销售基金及支付业务,故需要获得基金支付业务许可和基金销售业务许可业务。

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